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[其他资格考试]证监会招聘考试《财经综合类》基金、证券历年真题及答案.pdf
- 6t6[其他资格考试]证监会招聘考试《财经综合类》基金、证券历年真题及答案/>
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0.5 1 A B C D 2 A B C D 3 A B C D 4 A B C D 5 A B C D 6 7% , A 1060.24 B 1070.24 C 1080.24 D 1090.24 7 A B C D 8 A B C D 9<br />
:<br />
,<br />
1000<br />
,<br />
8%,<br />
10<br />
,<br />
?<br />
<br />
A B C D 10 A 1000 B 2000 3000 D 5000<br />
C 11<br />
A B C D 12 A B C D 13 A B C D 14 A B C D 15 A B C D 16 1 A B C D 5 10 30 40 (www Examda com)<br />
<br />
<br />
17<br />
A B C D 18 A B C D 19 A B C D 20 160 A B C D 21 A A B C D 22 A B C D 23 A B C D 24 A B C<br />
1933 1940 1971 1948 ADR ADR<br />
144A<br />
1994<br />
8<br />
18<br />
A 5.96% 6.43% 8.98% 5.08%<br />
14 .<br />
1<br />
X<br />
,<br />
0.90<br />
,<br />
1<br />
10<br />
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D 25 A B C D 26 A B
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2016国家公务员考试证监会专业课证券基础知识(论文资料).pdf
- 证券基础知识华图教育 编著 适用范围：国考中国证监会专业科目考试（法律类、会计类、计算机类） 国考管理事业单位工作人员专业科目考试 目录前言 第一章证券及证券市场概述.................
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- 2013年度证监会专业科目考试复习资料（会计类） 考试形式笔试，考试时间120 分钟，满分100 分。证券期货基础知识1、单项选择40 题2、多项选择15 题3、不定项选择5 题专业知识—会计1、单项
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证监会最新审核环境及审核要点分析.pdf
- 证监会最新审核环境及审核要点分析目录Page3一、近阶段A股上市发行政策环境Page 7二、新主席上台后关于新股发行的讲话及精神传达Page 10三、新主席上台后明确的审核政策Page 13四、主板、
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2013年度证监会专业科目考试复习资料.docx
- 证券基础知识1、证券及证券市场概述 1）、掌握证券与证券市场的定义、特征和功能。 1）、证券是各类财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明证券持有人有权依票面所载内容，取得相关权益的凭证。所以，证券的本
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A股股票证监会行业分类.A股舒计.2010-12.xls
- 代码名称 证监会行业板块000001 深发展Ａ 银行业000002 房地产开发与经营业000004医药制造业000005 世纪星源 房地产开发与经营业000006 房地产开发与经营业000007旅馆业
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2007-2012年证监会不予核准证券发行申请批复汇总.pdf
- 证监会2007-2012年不予核准证券发行申请批复汇总 （2007 日至2012年12 月31 10关于不予核准海澜之家服饰股份有限公司首次公开发行股票申请的决定 11关于不予核准湖南金大地材料股份有
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证监会网站公布不予核准项目原因汇编证监会不予核准项目原因汇编(含IPO、非公开发行、资产重组).doc
- 证监会网站公布不予核准项目原因汇编证监会不予核准项目原因汇编（含IPO、非公开发行、资产重组）
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中金所股指会:投资者适当性制度介绍-证监会期货二处丁韬处长讲稿.ppt
- 20100126 中金所股指会：投资者适当性制度介绍-证监会期货二处丁韬处长讲稿: - 1 - 2010年1月25日期货公司股指期货业务专项培训班（首席风险官）
股指期货投资者适当性制度介绍
中国证监会期货二部 丁 韬- 2 -- 2 -- 2 - 主要内容
一、内涵和意义
二、过程与背景
三、基本内容
四、期货公司责任
五、监管安排
- 3 -- 3 -- 3 -
一、股指期货适当性制度的内涵和意义
（一）适当性制度的概念和内涵
股指期货制度体系中的重要制度安排，体现在入门环节
1、与股指期货产品特点、风险特征相适应
2、区别投资者产品认知水平+风险承受
体现“销售适当性原则”,督促公司审慎选择客户,
完善投资者保护机制和风险教育机制
- 4 -（二）重要意义
1﹑对金融危机经验教训的总结，是平稳推出股指期货的重要保障
金融创新要考虑投资者的风险认知和承受力（次贷、权证）
我国市场“新兴加转轨”的基本特征未变
通过适当性制度严把开户关，保障股指期货平稳推出
2﹑是保护投资者合法权益的内在要求
杠杆性高、专业性强、风险大，不是“大众型”产品
我国资本市场投资者结构决定加强投资者保护的重要性- 4 -- 5 -- 5 -- 5 -
二、适当性制度建立过程与背景
（一）境外实践（一）
1、海外市场多在法律层面规定投资者适当性制度,设计理念是根据不同投资者设定差异化的保护水平
典型立法，美国证券法，关于私募发行中投资者适当性制度的规定
欧盟金融工具市场指令（MiFID），要求银行必须把客户分为零售客户、专业客户与合格的对手方三类，分别履行不同的信息披露及保护标准
日本，2006年《金融工具交易法》把客户分为专业客户与普通客户，要求金融机构履行不同的销售标准
台湾，期货交易法，规定投资者经济实力与其投资期货产品相适应的基本原则- 6 -（一）境外实践（二）
2、主要包含资金门槛和专业知识等内容
3、核心是对金融机构的销售适当性要求
在美、日、欧盟法律均有适合性规定（C...
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证监会招聘考试《财经综合类》基金、证券历年真题及答案.pdf
- 6,1000,8%,10 A1060.24B1070.24 C1080.24 D1090.24 A1000B2000 C3000 D5000 11 B10(wwwExamdacom)C30 D40 w
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向豆丁求助：有没有证监会?
